為適應(yīng)鐵路運輸市場主體多元化發(fā)展趨勢，進一步強化鐵路運輸設(shè)施設(shè)備質(zhì)量安全監(jiān)督管理工作，交通運輸部于2023年7月26日頒布了《鐵路設(shè)備質(zhì)量安全監(jiān)督管理辦法》（交通運輸部令2023年第7號，以下簡稱《辦法》），于2023年9月1日起施行。為便于各有關(guān)部門、企業(yè)更好地理解相關(guān)內(nèi)容，切實做好貫徹實施工作，現(xiàn)解讀如下：
《辦法》包括六章三十七條內(nèi)容，分為總則、鐵路設(shè)備的生產(chǎn)、鐵路設(shè)備的使用和維修、監(jiān)督管理、法律責(zé)任、附則。
《辦法》編制中，一是注重體現(xiàn)政府監(jiān)管特點。側(cè)重明確鐵路設(shè)備質(zhì)量安全管理原則性要求，不涉及具體技術(shù)參數(shù)和要求，區(qū)別于行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等管理要求；二是注重落實企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任。側(cè)重明確鐵路設(shè)備生產(chǎn)企業(yè)和鐵路運輸企業(yè)責(zé)任和義務(wù)，以保證鐵路設(shè)備質(zhì)量安全技術(shù)狀態(tài)；三是注重鐵路企業(yè)差異化監(jiān)管需求。側(cè)重明確鐵路設(shè)備使用和維修最基本管理要求，允許企業(yè)在確保安全的前提下結(jié)合自身實際制定不同的管理制度；四是注重完善監(jiān)管處罰相關(guān)依據(jù)手段。側(cè)重明確可操作性、相對具體的罰則要求，量化處罰裁量權(quán)，盡量縮小裁量空間。
《辦法》的頒布，一是進一步強化了鐵路行業(yè)監(jiān)管職責(zé)。負(fù)責(zé)鐵路安全監(jiān)督管理，制定鐵路設(shè)備質(zhì)量安全監(jiān)督管理辦法并組織實施是國家鐵路局的主要法定職責(zé)之一，該《辦法》為國家鐵路局依法履行鐵路行業(yè)監(jiān)管職責(zé)提供了依據(jù)；二是進一步壓實了企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任。該《辦法》明確了相關(guān)企業(yè)建立并執(zhí)行保障鐵路運輸設(shè)施設(shè)備質(zhì)量安全相關(guān)管理制度的有關(guān)要求及責(zé)任，為國家鐵路局依法督促企業(yè)落實安全生產(chǎn)主體責(zé)任提供了手段；三是進一步滿足了鐵路運輸市場多元化發(fā)展需要。隨著鐵路改革不斷深化，鐵路運輸市場主體日趨多元化，該《辦法》為國家鐵路局統(tǒng)籌行業(yè)發(fā)展與安全，實施精準(zhǔn)監(jiān)管提供了支撐；四是進一步提升了鐵路行業(yè)治理體系治理能力現(xiàn)代化水平。國家鐵路局成立以來，持續(xù)對原鐵道部不適應(yīng)鐵路技術(shù)發(fā)展、影響企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的文件進行清理，并將涉及企業(yè)管理范疇的內(nèi)容下放企業(yè)自行管理，該《辦法》為國家鐵路局督促企業(yè)堅守安全底線，防止監(jiān)管缺位提供了保證。
《辦法》中的鐵路設(shè)備，主要是指鐵路專用設(shè)備，與《鐵路安全管理條例》中的鐵路專用設(shè)備范圍基本一致，即指中華人民共和國境內(nèi)用于鐵路運輸?shù)蔫F路機車、動車組、客車、貨車、軌道車、救援起重機、鋪軌機和架橋機（組）車輛、接觸網(wǎng)作業(yè)車、大型養(yǎng)路機械等鐵路機車車輛，以及鐵路道岔及其轉(zhuǎn)轍設(shè)備、信號控制軟件和控制設(shè)備、通信設(shè)備、牽引供電設(shè)備、電力設(shè)備、線路路基、軌道、橋隧等鐵路基礎(chǔ)設(shè)施設(shè)備，上述鐵路機車車輛和鐵路基礎(chǔ)設(shè)施設(shè)備的零部件亦包含其中。
《辦法》中的技術(shù)規(guī)范，主要是指《鐵路技術(shù)管理規(guī)程》《鐵路主要技術(shù)政策》等鐵路行業(yè)技術(shù)管理規(guī)章，以及經(jīng)行業(yè)部門共同認(rèn)可的暫行技術(shù)要求或規(guī)定等技術(shù)文件。
《辦法》中的鐵路設(shè)備上線運行（運用）考核，主要是指新型鐵路機車車輛投入到鐵路營業(yè)線上運行或者新型鐵路基礎(chǔ)設(shè)施設(shè)備安裝在鐵路營業(yè)線上使用以驗證其技術(shù)、安全等相關(guān)性能的一種工作機制。
《辦法》中的不具備許可條件，主要包括應(yīng)當(dāng)許可而未經(jīng)許可和許可條件不再保持等兩種情形。
《辦法》的頒布，將有效解決鐵路設(shè)備監(jiān)管領(lǐng)域長期以來存在的監(jiān)管依據(jù)及手段缺失問題，比如，明確：鐵路設(shè)備生產(chǎn)企業(yè)不得生產(chǎn)國家明令淘汰或者不符合保障人體健康和人身、財產(chǎn)安全的國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范的鐵路設(shè)備，鐵路運輸企業(yè)不得采購、使用不具備許可條件的生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)的鐵路設(shè)備。明確：鐵路運輸企業(yè)不得繼續(xù)使用超過鐵路運輸企業(yè)規(guī)定的使用壽命，且未經(jīng)鐵路運輸企業(yè)技術(shù)鑒定或者經(jīng)技術(shù)鑒定確認(rèn)已達(dá)到報廢條件的鐵路設(shè)備，或者應(yīng)當(dāng)淘汰的危及安全生產(chǎn)的鐵路設(shè)備。明確：鐵路設(shè)備生產(chǎn)企業(yè)違反本辦法規(guī)定，未依法取得相應(yīng)許可，或者生產(chǎn)國家明令淘汰或者不符合保障人體健康和人身、財產(chǎn)安全的國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范的鐵路設(shè)備的，由鐵路監(jiān)管部門責(zé)令改正，立即停止生產(chǎn)、銷售相關(guān)鐵路設(shè)備。明確：鐵路運輸企業(yè)違反本辦法規(guī)定，繼續(xù)使用超過規(guī)定使用壽命，且未經(jīng)技術(shù)鑒定或者經(jīng)技術(shù)鑒定確認(rèn)已達(dá)到報廢條件的鐵路設(shè)備的，由鐵路監(jiān)管部門責(zé)令改正，立即停止使用相關(guān)鐵路設(shè)備，處2萬元以上5萬元以下的罰款；逾期未改正的，處5萬元以上10萬元以下的罰款，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處1萬元以上2萬元以下的罰款。明確：鐵路運輸企業(yè)違反本辦法規(guī)定，使用應(yīng)當(dāng)淘汰的危及安全生產(chǎn)的鐵路設(shè)備的，由鐵路監(jiān)管部門依照《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第九十九條規(guī)定處理。明確：鐵路運輸企業(yè)違反本辦法規(guī)定，采購、使用不具備許可條件的生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)的鐵路設(shè)備的，由鐵路監(jiān)管部門責(zé)令改正，立即停止使用相關(guān)鐵路設(shè)備，處1萬元以上5萬元以下的罰款；逾期未改正的，處5萬元以上10萬元以下的罰款，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處2萬元以上5萬元以下的罰款。明確：鐵路運輸企業(yè)違反本辦法規(guī)定，對鐵路機車車輛重大技術(shù)變更或者加裝改造未組織對其安全性、可靠性和可維修性進行技術(shù)評估即組織實施的，由鐵路監(jiān)管部門責(zé)令改正，立即停止使用相關(guān)鐵路機車車輛，處5萬元以上10萬元以下的罰款，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處2萬元以上5萬元以下的罰款。明確：鐵路運輸企業(yè)違反本辦法規(guī)定，未執(zhí)行鐵路設(shè)備維修技術(shù)規(guī)則、新型鐵路設(shè)備未對考核條件進行評審?fù)ㄟ^即開展上線運行（試用）考核，以及未建立問題庫并逐項銷號、實施閉環(huán)管理等行為，由鐵路監(jiān)管部門責(zé)令限期改正；逾期未改正或者拒不改正的，予以通報批評，并處2萬元以上5萬元以下的罰款，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處1000元以上5000元以下的罰款。
